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私募基金管理人备案登记资格要求

私募基金管理人备案登记资格要求

那么私募基金管理人备案登记的资格要求都有哪些呢?下面就由信本小编为您详细讲解,希望对您有所帮助。

1.原件身份证(正、反面);

2.毕业证(高中-大专- 本科-硕士-博士,需连贯不能中断);

3.个人简历(教育经历从高中依次填写,工作经历从大学毕业后填写,工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历,工作经历的证明人和电话);

4.联系方式。


一、私募基金管理人的从业资格要求

  从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格。

  根据当前备案的实践操作,私募基金(不区分股权或证券等)要求两名从业资格的高管即可。且若在提交法律意见书时还没有取得从业资格的,不妨碍提交备案申请,但要承诺在2016年12月31日取得从业资格。否则,根据我们的理解,在其他条件都符合的情况下,协会将可能予以通过备案,但会限制基金管理人发行产品。(依据 2016年3月23日,中国基金业协会在上海举办《关于进一步加强私募基金管理人登记<公告>政策培训》时,主讲人中国基金业协会私募会员部主任董煜韬指出“已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,目前高管人员尚不具备从业资格的,仍可补提《私募基金管理人登记法律意见书》后首发产品;但高管人员必须在2016年12月31日前取得从业资格,法律意见书中对于高管人员的从业资格情况及考试报名情况等如实披露即可,可发表保留意见”)


  二、私募基金管理人才有资格的取得方式

  私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:

  (一)通过基金从业资格考试;

  (二)通过相关认定获得从业资格。

  (1) 最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。

  (2) 已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。

  拟通过上述第(1)、(2)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资格。

  (3) 符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格:

  a.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

  b.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;

  c.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;

  d.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称的。

  (三)符合上述条件之一的,由所在机构或个人向中国基金业协会提交以下材料:

  (1) 个人资格认定申请书;

  (2) 个人基本情况登记表。

  (四)相关证明材料

  (1)符合上述条件a的,需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐

  推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

  (2)符合上述条件b的,需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

  (3)符合上述条件c的,需提交有关组织部门出具的任职证明;

  (4)符合上述条件d的,需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信,推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

  资格认定委员会构成及工作机制:资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组,小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

  以上就是关于私募基金管理人备案登记的资格要求的相关介绍,申请注册建立一个私募基金并不容易,各位管理员望能好好珍惜机会,杜绝“暗箱操作”,且行且珍惜。而作为投资者的我们则需要注意的是,相较于一般基金,私募基金高收益的同时也带来了高风险,投资需谨慎。

私募基金管理人备案登记资格要求

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