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香港3号金融牌照办理

香港3号金融牌照办理

什么是香港3号金融牌照
三号牌:杠杆式外汇交易

以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

香港3号金融牌照办理

“杠杆式外汇交易”指:

(1)订立或要约订立杠杆式外汇交易合约,或诱使或企图诱使他人订立或要约订立杠杆式外汇交易合约;

(2)提供任何财务通融,以利便进行外汇交易或(1)段中提及的作为;或(3)与另一人订立或要约与另一人订立一项为订立合约而作出的安排,或诱使或企图诱使某人与另一人订立一项为订立合约而作出的安排(不论该项安排是否在酌情决定的基础上订立),以利便进行(1)或(2)段提及的作为。
其中,“杠杆式外汇交易合约”指任何合约或安排,其效果是该合约或安排的一方同意或承诺:
(1)在其本人与协议的另一方之间,按照某货币相对于另一货币的增值(或减值)作出调整;
(2)向协议的另一方支付某数额的款项或交付某数量的商品,而该数额或该数量是按照某货币相对于另一货币在币值上的变动而确定的;或(3)在议定的将来某个时间,将一笔按议定代价计算的议定数额的货币,交付协议的另一方。

香港3号金融牌照办理要求
申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

香港3号金融牌照办理负责人员要求
申请人必须委任最少两名负责人员直接监督申请人拟进行的有关活动。就每类申请人所申请的受规管活动而言,申请人必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。申请人拟委任的负责人员当中,最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。根据《证券及期货条例》中第113(1)条的定义,“执行董事”就持牌法团而言,是指积极参与或负责直接监督该法团获发牌经营的受规管活动的业务的董事。只要执行董事能够以使人满意的方式履行其责任,监督申请人获发牌照进行的受规管活动的业务,便可居于香港以外地方。就此而言,证监会将会考虑的因素包括该董事前来香港处理有关的受规管活动的频密程度,以及法团的内部监控系统。此外,申请人应最少有一名负责人员可以时刻监督其获发牌照进行的受规管活动的业务。
一般来说,证监会期望申请人内部负责整体管理监督职能及主要业务职能的核心职能主管,应申请证监会核准他们成为其所监督的受规管活动的负责人员。申请人所有的执行董事必须向证监会申请核准,以成为隶属于申请人(身为法团)的负责人员。若申请人的董事居于香港境外及没有参与其日常管理工作,则该董事应无须申请核准成为负责人员。
申请人须在递交申请人的牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为申请人的负责人员的核准申请,以供证监会考虑。

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