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香港9号金融牌照办理

香港9号金融牌照办理


香港市场执行的是金融牌照管理制度,金融机构可以同时开展股票、金融衍生品、外汇以及黄金等品种的交易。最热门的9号牌照是香港证监会发布执行的《证券及期货条例》第9类受规管业务资格牌照,即资产管理牌照。持有该牌照,意味着在国际资本市场上获得了“通行证”,不仅可以直接参与境外的投资,还可管理运用海外投资者的资金。4号牌照是香港证监会批准机构提供证券投资咨询服务的牌照。


香港9号金融牌照办理


什么是香港9号金融牌照
9号牌:提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合
以全权委托形式管理基金

香港9号金融牌照:资产管理
“资产管理”指为另一人提供管理证券或期货合约投资组合或房地产投资计划的服务。

香港9号金融牌照办理要求
1.主体资格
必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司
2.胜任能力
持牌法团及注册机构在进行相关业务时,要管理好在经营时可能面对的风险,具体而言即拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的业务人员;(具体参见:证监会另行公布的《胜任能力的指引》、《持牌人或注册人操守准则》、《持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》)。
3.负责人员
(1)每类受规管活动必须委任至少两名负责人员直接监督有关活动;
(2)每类受规管活动必须至少有一名负责人可以时刻监督有关业务。如果角色安排不会造成冲突,同一人可以受委任监督多于一类受规管活动;
(3)负责人中至少有一名是符合《证券及期货条例》所定义的执行董事;
(4)所有的执行董事必须向证监会寻求核准;
(5)呈交牌照申请时,向证监会一并呈交所有拟成为负责人员的核准申请;
4.大股东等须具备适当人选的资格
大股东、高级人员、就受规管活动而雇用的任何其他人,就该类活动与有联系的任何其他人,都必须具备适当人选的资格。有关详情请阅《证券及期货条》第129条。
经过查阅相关资料,申请牌照时,并没有限制信托计划及资管计划等SPV为大股东。但根据《证券及期货条》第129条,要考察大股东的财政能力和偿付能力,SPV为大股东可能很难通过审核。
5.主体的财政能力
持牌法团及注册机构在进行相关业务时,须维持足够的股本及速动资金(速动资金指:能迅速转换成为现金或已属于现金形式的资产)。例如,在申请提供资产管理(第9类牌照)时,持牌法团及注册机构最低应缴纳5百万港元股本及维持3百万港元的速动资金。

香港9号金融牌照办理资金要求
$5,000,000

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