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香港金融牌照办理

香港金融牌照办理

作为重要的国际金融中心,香港在金融市场、资本市场的运作中,一直奉行国际标准和惯例,机构投资者和散户参与活跃,业界人才云集。凭借着其成熟的市场体系和规则、独特的地缘优势和相似的文化背景,香港对诸多有意进军境外市场的内地中资企业而言独具魅力,是优选的试水之处和练兵场。


香港金融牌照办理


在过去近十年中,内地企业通过申领牌照或收购香港持牌公司以进军香港金融市场的尝试从未停止,使得1号(证券交易)、4号(就证券提供意见)、6号(就机构融资提供意见)、9号(提供资产管理)等相关牌照公司的价格不断攀升。

香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、专业知识及产品开发等方面,都处于国际金融市场前列,是国际投资者投资于亚洲的首选平台。由于国内的A股市场并未完全的国际化,越来越多的私募基金管理机构开始踏入香港市场,通过在香港设立公司来引入海外的投资者。香港的金融牌照分类,热门金融牌照为1、2、4、6、9号,香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别,牌照的申请难度也不一样。香港证监会规定,申请牌照需要2位香港持牌责任人,而持牌责任人需要有3至5年连续公开的资本市场业绩记录以及要经过一系列严格的考试和资格审查等。同时,企业也要求在香港有实际的办公地址,有经验丰富的管理团队去协助运营公司。

香港金融牌照办理要求:
1、注册成立
申请人必须是在香港注册成立的公司或在香港公司注册处注册的海外公司。

2、胜任能力
申请人必须使证监会相信申请人拥有合适的业务架构、良好的内部监控系统及合资格的人员,足以确保当申请人在进行详述于业务计划书中的拟进行业务时,能够适当地管理可能面对的风险。针对此方面,证监会已发出《胜任能力的指引》、《证监会持牌人或注册人操守准则》及《适用于证监会持牌人或注册人的管理、监督及内部监控指引》。

3、负责人员
就每类申请人所申请的受规管活动而言,申请人必须委任最少两名负责人员直接监督申请人拟进行的有关活动。就每类申请人所申请的受规管活动而言,申请人必须有最少一名负责人员可以时刻监督有关业务。只要被委任者是适当的人选及有关安排不会造成角色冲突,同一个人可以获委任成为多于一类的受规管活动的负责人员。申请人拟委任的负责人员当中,最少要有一名是《证券及期货条例》所定义的执行董事。根据《证券及期货条例》中第113(1)条的定义,“执行董事”就持牌法团而言,是指积极参与或负责直接监督该法团获发牌经营的受规管活动的业务的董事。只要执行董事能够以使人满意的方式履行其责任,监督申请人获发牌照进行的受规管活动的业务,便可居于香港以外地方。就此而言,证监会将会考虑的因素包括该董事前来香港处理有关的受规管活动的频密程度,以及法团的内部监控系统。此外,申请人应最少有一名负责人员可以时刻监督其获发牌照进行的受规管活动的业务。
一般来说,证监会期望申请人内部负责整体管理监督职能及主要业务职能的核心职能主管,应申请证监会核准他们成为其所监督的受规管活动的负责人员。申请人所有的执行董事必须向证监会申请核准,以成为隶属于申请人(身为法团)的负责人员。若申请人的董事居于香港境外及没有参与其日常管理工作,则该董事应无须申请核准成为负责人员。
申请人须在递交申请人的牌照申请时,向证监会一并递交所有拟成为申请人的负责人员的核准申请,以供证监会考虑。

4、高级管理层
申请人的高级管理层应承担的首要责任,是确保申请人能够维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。
证监会认为,持牌法团的高级管理层(除其他成员外)包括该法团的董事、负责人员及其他称为核心职能主管的人士。该三种类别的职位不一定要分别由不同人士担任。例如,某人可同时担任持牌法团的董事、负责人员及核心职能主管。
在根据《证券及期货条例》第116(1)条申请牌照时,申请人须提供有关申请人的核心职能主管的数据及组织架构图。持牌法团的管理架构(包括核心职能主管的委任)应获得法团的董事会批准。此外,董事会应确保持牌法团的每名核心职能主管已同意接受其获委任为核心职能主管,及其需主要负责的特定核心职能。
申请人获发牌后,若申请人对其核心职能主管的委任有任何更改,或申请人的核心职能主管的某些详情有任何更改,申请人应在该等更改发生后七个营业日内将更改的详情通知证监会。在某些情况下,申请人亦须在有关更改的通知书内一并提交更新的组织架构图。

5、大股东、高级人员及其他有关人士须具备适当人选的资格
申请人的大股东、高级人员、就申请人所申请的受规管活动而拟雇用的其他人等,均须具备适当人选的资格。其中,“高级人员”是指申请人高级管理层成员(包括董事、负责人员及核心职能主管)、经理或秘书,或其他参与其管理的人。
证监会在考虑上述人士是否具备适当人选的资格时,考量的因素与上文“一般的适当人选规定”部分所载的因素基本相同,即:(1)该等人士的财政状况及偿付能力;(2)该等人士的学历或其他资历或经验,而在这方面的考虑必须顾及如申请一旦获准则该人将会执行的职能的性质;(3)该等人士是否有能力称职地、诚实地而公正地进行有关的受规管活动;及(4)该等人士的信誉、品格、可靠程度及在财政方面的稳健性。

6、财政资源
申请人在任何时候都必须就申请人所申请获发牌照的受规管活动类别,将申请人的缴足股本及速动资金维持在不少于《证券及期货(财政资源)规则》所指明的有关金额。假如申请人就多于一类的受规管活动提出申请,申请人应该维持的最低缴足股本及速动资金,将以申请人所申请的有关受规管活动的规定金额中的最高者为准。


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香港金融牌照分类
第1类:  证券交易
第2类:  期货合约交易
第3类:  杠杆式外汇交易
第4类:  就证券提供意见
第5类:  就期货合约提供意见
第6类:  就机构融资提供意见
第7类:  提供自动化交易服务
第8类:  提供证券保证金融资
第9类:  提供资产管理
第10类: 提供信贷评级服务
第11类:场外衍生工具产品交易或就场外衍生工具产品提供意见
第12类:为场外衍生工具交易提供客户结算服务

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