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金融牌照怎么办理

金融牌照是国务院授权机构向从事金融业的企业法人颁发的营业许可证,有证才能够从事金融业务。在金融管制放松、金融混业经营趋势明显、互联网金融快速发展的形势下,互联网公司及其他企业在积极申请相关业务牌照,原来的金融机构、大型企业集团等也在积极谋求金融全牌照。

今天小编给大家整理出来了基金销售牌照的审批机构及具体申请条件,有需要的快来看看吧。

审批机构

工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
审批工作放缓,排队较多。

法律依据

《证券投资资金销售管理办法》

申请条件

办理基金销售牌照的机构有多种类型,商业银行,期货公司,证券公司,保险机构,证券投资咨询机构,独立的基金销售机构等等证监会认为有申请基金销售资格的机构都可以办理基金销售牌照
(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(二)财务状况良好,运作规范稳定;
(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;
(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
(九)中国证监会规定的其他条件。


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