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私募基金登记备案

2020年3月20日,基金业协会在未新增备案要求的前提下,梳理和固化现有私募投资基金备案要求,按照不同基金类型,细化梳理形成证券类投资基金备案、非证券类投资基金备案、基金重大变更和清算三套备案所需《私募投资基金备案申请材料清单》,要求管理人按照清单一次性提交备案材料。

2021年1月,在中国证券投资基金业协会(以下简称“协会”)资产管理业务综合报送平台(以下简称“AMBERS系统”)提交私募基金管理人登记申请的机构113家,办理通过的机构87家,其中,私募证券投资基金管理人34家,私募股权、创业投资基金管理人52家,其他私募基金管理人1家[1]。2021年1月,协会中止办理22家相关机构的私募基金管理人登记申请,注销私募基金管理人61家。

私募基金管理人取得管理人登记后,应当持续符合基金业协会自律规则要求。私募基金备案过程中,基金业协会将对管理人是否持续符合登记要求,特别是新的窗口指导意见进行“倒查”。私募基金备案过程中,私募基金本身可能符合基金业协会的要求,但可能存在私募基金管理人不符合基金业协会的要求而被要求进行整改或作出合理解释,耽误基金备案。

管理人员工资质、履历及管理人与关联方之间的关联交易、利益输送行为一直是基金业协会监管的重点。结合私募基金备案实践,近期最核心的反馈问题包括高管社保问题、关联方资金占用问题(资产管理综合报送平台提交的审计报告披露财务信息)。《私募投资基金备案申请材料清单》首次明确,如管理人为P2P关联机构的,需上传管理人与P2P平台的关联关系和风险自查说明、P2P平台方自身业务合规及风险自查说明、管理人及其实际控制人制定所涉P2P业务对私募基金的潜在衍生风险的处置预案。风险揭示书应披露管理人为P2P关联机构以及P2P风险对产品的影响。

如管理人存在在管基金的,还应当提交管理人在管基金的底层标的的主营业务、投资方式,投资金额,投后估值、工商确权情况、预计退出方式及涉及关联交易等信息的详细情况。


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