欢迎来到信本商务,我们将会尽心为您服务!
咨询热线:13612830996
当前位置: 首页 > 关于我们 > 信本学堂 > 私募基金牌照

私募基金销售牌照申请

很多人经常把,私募基金牌照跟基金销售牌照搞混!其实,它俩区别不是一点点!私募基金牌照这个说法,其实不科学!它真正的学名叫,私募基金管理人登记证明!基金销售牌照是指颁发给从事基金产品销售的企业或机构的许可证。

1、用途一:代销公募基金

其实,这个证主要是针对公募基金的代销的!也就是说,只有拿到证监会给你的这个证,你才能代销公募基金!

2、用途二:代销私募基金等其他金融产品

为了管理简单点,证监会不禁赋予了这个证代销公募基金的资格,也赋予了它代销私募基金、信托、资管等产品的资格!

最近小编接到咨询私募基金销售牌照申请的咨询,下面就对私募基金销售牌照申请条件做一个简单介绍,想要了解私募基金销售牌照申请的朋友一起来看看。

申请基金销售牌照的条件

商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证监会规定的其他条件。

独立基金销售机构可以专业从事基金及其他金融理财产品销售,其申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;

(二)有符合规定的经营范围;

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。

独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。
企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:

(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。

自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:
(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;
(二)最近3年没有受到刑事处罚;
(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;
(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;
(五)无到期未清偿的数额较大的债务;
(六)最近3年无其他重大不良诚信记录。

信本咨询集团有限公司(简称:信本咨询集团)注册于深圳,主要为客户提供金融牌照办理与并购顾问、许可证资质办理与并购顾问、融资咨询顾问、公司收购与转让顾问、上市公司并购顾问、私募基金顾问、工商财税顾问、知识产权顾问、法务服务顾问、人力资源服务顾问、上市咨询顾问等全方位咨询顾问服务。

私募基金销售牌照申请交给代办公司来完成,既可以提高效率,成功率也会大很多。因此,可选择具有风险预防、风险诊断、风险化解等风险管理能力的代办机构帮助自己申请牌照。


 私募基金销售牌照申请
私募基金销售牌照申请
私募基金销售牌照申请