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上海私募基金

近日,上海市发布了《关于促进上海创业投资持续健康高质量发展的若干意见》(沪府规[2019]29号)(“29号文”)、《着力发挥资本市场作用促进本市科创企业高质量发展的实施意见》(“《实施意见》”),在投资机构注册、托管、引导基金让利、资金出入境、投资退出渠道等方面提出了众多有利于创投机构和创业企业的意见,给自以资管新规为核心的去通道、去杠杆监管新态势下生存困难的创投机构带来了些许暖意。

根据上海科创投的官网介绍,截止2019年8月,上海科创投管理与参股基金规模达696亿元,利用自有资金直接投资科创基金达47家。截至2018年底,上海市创业投资引导基金已撬动社会资本540亿元,通过参股基金投资创新型中小企业近800家。
总体而言,上海科创投通常对于子基金的投资金额不超过1亿元,同时,上海科创投要求所投资子基金应优先投资于上海市范围内的企业,且对于投资上海区域应占比最高,故所投资的子基金应以上海本地产业为重。

申报条件
1)支持行业和领域
支持的行业领域包括节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车等七大战略性新兴产业(具体参照国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》),以及人工智能、文化创意、高技术服务业、农业科技等本市重点发展的产业领域。
2)申请机构(子基金管理机构)应具备的条件
(1)有至少3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员;
(2)有较强的资金募集能力;
(3)管理团队有创业投资或创业的成功经验和优良业绩;管理团队主要成员累计管理创业投资资金规模原则上不低于2亿元,且有3个以上成功投资的案例;
(4)申请机构有严格的投资决策机制和风险控制机制,有健全的财务管理制度,管理和运作规范。
(5)申请机构在最近三年不存在重大违法违规行为,且管理团队主要成员无受过行政主管机关或司法机关处罚的不良记录。
3)引导基金合作支持创业投资(子基金)应具备的条件
(1)规模及出资进度:新参股设立的创业投资企业管理资金规模原则上不少于2亿元,且全部出资应在3年内到位,其中首期到位资金不低于认缴出资总额的30%,且所有投资者均应以货币形式出资;
(2)注册区域:获得引导基金扶持设立的创业投资企业应在上海市范围内注册设立,并在上海市创业投资企业备案管理部门备案并接受监管;
(3)出资比例:引导基金在所投资创业投资企业中的投资比例一般不超过25%,且对单个创业投资企业的投资金额原则上不超过1亿元,且引导基金不能成为第一大出资人。子基金管理机构对子基金的出资比例不低于1%;
(4)组织形式:创业投资企业可以采用公司制的组织形式,也可以采用有限合伙等法律允许的组织形式;
(5)存续期限:创业投资企业的存续期最短不得短于7年,最长一般不超过10年;
(6)投资阶段:创业投资企业应主要投资于早期和早中期企业;
(7)投资地域:应优先投资于上海市范围内的企业,企业总体投资金额在全国省级行政区域中上海区域应占比最高。
(8)让利方式:引导基金参股创业投资企业形成的股权,在创业投资机构履行有关协议约定承诺的前提下,由创业投资企业管理团队及其指定方受让引导基金在该创业投资企业的份额或股权,自引导基金投入后4年内转让的,转让价格可按照引导基金原始投资额与股权转让时人民银行公布同期的存款基准利率计算的收益之和确定;超过4年的,引导基金受托管理机构应当聘请具备资质的资产评估等专业机构对所持股权进行评估,作为确定引导基金退出价格的依据。


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