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如何取得私募基金牌照

据统计,目前市场上共有21个金融牌照(或类金融牌照),分别是银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、货币经纪、贷款、小额贷款、融资租赁、商业保理、证券咨询、私募投资、典当。

严格意义上讲,私募牌照不属于一行三会及其他部门审批的许可,因2016年之前私募基金管理人备案后会有一个备案登记证明,俗称“私募牌照”,自从2016年2月份备案登记新政策执行以来,私募备案成了资本市场的焦点,而且全年注销了1万家,现在登记制度又趋严,所以,从业人员的看法,私募牌照审批不亚于其他牌照的严格程度。

自央行2016年4月14日出台《互联网金融风险专项整治工作实施方案》后,互联网金融专项整治工作启动,各省级政府联合当地金融监管部门,主要从在工商系统登记注册的企业入手,进行业务性质界定,以便分类处置;在整治期内,全国各省市将暂停登记注册在名称、经营范围中含有金融、投资、资产管理、基金等相关字样的企业。

国内多省市已经暂停了金融类公司注册,目前可以注册的省份有西藏、江西、浙江、福建、广东、广西等地。

自去年初开始,证监会及中基协先后下发了诸多规范性文件,治理行业乱象,规范私募公司运营。

从大的环境上讲,私募行业的监管是趋紧的,所以要求我们合法合规开展经营活动。

目前备案的标准

(一)高管资格

高管必须至少有2名以上具备基金从业资格,其中法定代表人必须有从业资格,总经理、风控负责人之一必备基金从业资格。

高管必须是“从业人员管理系统”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。

(二)注册资本

实缴资本能保证公司运营超过6个月时间,最好超过注册资本的25%及100万。目前出现了200万实收资本被反馈的案例。

(三)办公条件

需要有实际的办公地址,200平以上,能满足公司所有员工正常办公,以及适当的办公设备。根据中基协最新改版通知,系统中需要上传机构所在写字楼图片及机构前台图片。

(四)从业人员

最好有10名以上的员工,组织架构有:总经理、投资部、风控部、市场部、人事行政部、财务部等,各1-2名员工,其中总经理,风控负责人,投资经理最好是全职。

(五)根据监管要求及公司自身情况,编写制度性文件,一般有20个左右制度性文件,协会必备制度为9-11个。

注册私募公司流程

1确定公司名称

按照协会规定,目前申请私募基金牌照的主体公司名称和经营范围必须有“私募”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“基金管理”等字样,一般公司名称为“XXXX投资管理有限公司”、“XXXX资产管理有限公司”、“XXXX投资有限公司”、“XXXX股权投资有限公司”、“XXXX股权基金投资管理有限公司”、“XXXX资本管理有限公司”等,名称的确定和全国各地的工商局具体规定有关系,各地最终审核名称结果有所不同。

2确定管理人组织形式

目前一般为有限责任公司或有限合伙企业。

3确定注册成本

一般在1,000万比较合适,现在是认缴资本制度,股东可以约定在某一时间之前实缴完资本即可,但协会备案要求实缴资本比例25%及以上,或者实缴资本能保证公司运营超过6个月时间。

4确定公司经营范围

按照协会的规定目前私募基金管理人的经营范围只能是:资产管理,投资管理,股权投资,股权投资管理,股权基金投资管理(申请私募证券基金类型牌照的管理人经营范围里不要写“投资咨询”字样)。

5核名

先拟3—5个名字,去工商局现场核名。

6履行金融审批程序

(1)申请表原件。

(2)企业名称预先核准通知书复印件。(我方提供)

(3)企业内部管理制度及风控制度复印件。(我方提供)

(4)公司章程复印件。(我方提供模板)

(5)实际控制人的身份证明复印件。

(6)企业法定代表人(负责人)、董事、监事、高级管理人员的简历、身份证明、相关从业资格证明文件复印件。

(7)企业注册地址证明和实际办公地址的租赁合同复印件。(注册地址我方提供,实际办公地址用实际经营地的即可)

(8)风险提示书。(我方提供模板)

(9)合法合规承诺函。(我方提供模板)

(10)高管人员简历。(我方提供模板)

7工商注册

(1)企业名称预先核准申请书。

(2)公司设立登记申请书。

(3)股东、法人、监事、高管人员、财务人员、联系人身份证扫描件。

(4)公司章程。

(5)指定代理人授权书。

8刻章


 如何取得私募基金牌照
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