香港9号牌照
2021-07-20
香港作为距离内地最近的国际金融中心，自然成为内地金融服务机构向国际资本市场扩张的重要桥头堡。但想要通过香港参与国际资本活动，必须依照香港相关法例的规定，获取金融服务牌照。今天，就为大家介绍，香港金融9号牌照的相关情况。
由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解，许多私募管理基金有意向香港申请9号牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。
与证券服务息息相关的9号牌照，一直都是内地金融服务提供商通过香港，向内地客户提供国际金融服务时，必须取得的市场准入牌照。香港金融9号牌，是内地公募私募基金使用内地资本，参与国际资本和金融活动必须取得的牌照之一。
根据香港《证券及期货条例》条例规定， 香港9号牌照主要是提供管理证券或期货合约投资组合的服务等。想要申请香港金融9号牌，必须满足以下要求：
01公司资质和资金要求
1、公司必须为依照香港《公司条例》成立的香港公司，或依照《公司条例》登记注册的境外公司，并在香港有实体营业地址；
2、公司必须设完善的内部控制规则，并委任合乎资格的公司负责人，对业务进行实时监管，以保证投资人和客户的利益；
3、如果该公司并不持有客户资产，那么必须满足不少于10万港币的流动资金要求。但如果公司需要持有客户资产，那么必须满足认缴股本不低于500万港币，流动资金不少于300万港币的要求；
02人员资质要求
除了公司资质和资金要求，香港证监会还对从事资产管理服务的公司，提出了人员资质的要求：
该公司必须委任不少于2名合乎资格的专业人员出任公司的负责人，并至少有1名负责人能够时刻监督公司的业务情况，出任该公司执行董事，并接受香港证监会的监督。
所谓合乎资格的负责人，是指下述项目中至少满足一项：
1．通过行业认可资格考试；
2．或在会计、工商管理、经济、金融会计或法律专业取得相应学位（也可为其他专业，但必须在上述其中两个专业中取得合格成绩）；
3．或取得国际认可的法律、会计或金融财务学位；
由于国内的A股市场并未完全的国际化，越来越多的管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解，许多私募管理基金有意向香港申请9号牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。
与证券服务息息相关的9号牌照，一直都是内地金融服务提供商通过香港，向内地客户提供国际金融服务时，必须取得的市场准入牌照。香港金融9号牌，是内地公募私募基金使用内地资本，参与国际资本和金融活动必须取得的牌照之一。
根据香港《证券及期货条例》条例规定， 香港9号牌照主要是提供管理证券或期货合约投资组合的服务等。想要申请香港金融9号牌，必须满足以下要求：
01公司资质和资金要求
1、公司必须为依照香港《公司条例》成立的香港公司，或依照《公司条例》登记注册的境外公司，并在香港有实体营业地址；
2、公司必须设完善的内部控制规则，并委任合乎资格的公司负责人，对业务进行实时监管，以保证投资人和客户的利益；
3、如果该公司并不持有客户资产，那么必须满足不少于10万港币的流动资金要求。但如果公司需要持有客户资产，那么必须满足认缴股本不低于500万港币，流动资金不少于300万港币的要求；
02人员资质要求
除了公司资质和资金要求，香港证监会还对从事资产管理服务的公司，提出了人员资质的要求：
该公司必须委任不少于2名合乎资格的专业人员出任公司的负责人，并至少有1名负责人能够时刻监督公司的业务情况，出任该公司执行董事，并接受香港证监会的监督。
所谓合乎资格的负责人，是指下述项目中至少满足一项：
1．通过行业认可资格考试；
2．或在会计、工商管理、经济、金融会计或法律专业取得相应学位（也可为其他专业，但必须在上述其中两个专业中取得合格成绩）；
3．或取得国际认可的法律、会计或金融财务学位；
4．或具备9年以上的相关行业经验（同时必须在申请日前连续3年从事相关行业）。
从以上介绍可以看出，香港证监会对于申请香港金融9号牌的申请者要求极为严苛，因此委托一家专业且有经验的企业服务提供商提供必要协助，无疑是增加申请通过几率的最好选择。如果您对申请香港金融9号牌有任何疑问，欢迎与我们联系，信本咨询必将竭诚为您服务。
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