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香港1号金融牌照

随着中国经济的快速发展,内地企业看到了通过香港参与国际金融活动的优势,因此不少内地企业都想要在香港开展金融业务。但香港能成为国际金融中心,与其健全完善的商业管理法例密不可分,想要在香港开展金融相关业务,必须申请相关的金融服务牌照。

第1、2、4、6、9号牌照是热门牌照,无论是申请成为持牌法团还是申请持牌个人的占比较其他牌照大。

其中1号牌照由于是与证券交易有关的牌照,受到了广大券商的热烈欢迎。同时,为了能在开展证券交易的同时向客户提供交易意见,很多券商也都会同时持有4号牌照。

假设该公司想要在香港提供证券交易服务,或为证券交易提供中介服务,就需要申请“证券交易服务牌照”(1号牌)。同时,取得该牌照后,还能为客户买卖互惠基金及单位信托基金配售报销证券。

审核管理部门

作为1号牌的审核管理部门,香港证监会却意外的不是隶属于港府的政府部门,是一个独立于政府公务员系统的第三方独立组织,而港府则授权该组织,在法定范围内对证券期货基金等业务及其操作者(包括公司和自然人)进行审核,并及时处置相关风险。

涵盖业务范围

由于香港金融1号牌涵盖的业务较广,包括了代客户买卖股票、期权这类证券化资产,提供以上业务的中介服务等。

加之客户对于证券交易的熟悉程度远高于其他金融业务,因此使得香港证券交易牌照成为众多金融服务牌照中最具业务潜力的一张。

申请要求

证券交易服务由于其特殊性,涉及的专业程度较高,因此想要申请这张牌照的难度也较高,不仅需要满足公司资质,还需要满足专业人员的配置和需求,设计合理的风险管控架构控制潜在风险。

同时,由于1号牌的业务范围中,有代客户操作交易的行为,因此还必须满足一定规模的资金实力,以防范发生危及客户资金安全的行为。

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