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香港金融牌照有哪些?

随着中国经济的快速发展,内地企业看到了通过香港参与国际金融活动的优势,因此不少内地企业都想要在香港开展金融业务。但香港能成为国际金融中心,与其健全完善的商业管理法例密不可分,想要在香港开展金融相关业务,必须申请相关的金融服务牌照。

香港证监会总共规定了12种受管规活动,即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照,才能在香港合法开展对应的金融活动。其中,与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。

为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求,笔者将需要特别关注的不同之处进行了梳理。

1号
证券交易
为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务 ·为客户买卖债券 ·为客户买入/沽出互惠基金及单位信托基金 ·配售及包销证券

2号
期货合约交易
为客户提供指数或商品期货的买卖/经纪服务 ·为客户买入/沽出期货合约

3号
杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖

4号
就证券提供意见
向客户提供有关沽出/买入证券的投资意见 ·发出有关证券的研究报告/分析

5号
就期货合约提供意见
向客户提供有关沽出/买入期货合约的投资意见 ·发出有关期货合约的研究报告/分析

6号
就机构融资提供意见
为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 ·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见 ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见

7号
提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台

8号
提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品

9号
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 ·以全权委托形式管理基金

10号
提供信贷评级服务
就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告

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