香港金融牌照有哪些？
2021-07-20
随着中国经济的快速发展，内地企业看到了通过香港参与国际金融活动的优势，因此不少内地企业都想要在香港开展金融业务。但香港能成为国际金融中心，与其健全完善的商业管理法例密不可分，想要在香港开展金融相关业务，必须申请相关的金融服务牌照。
香港证监会总共规定了12种受管规活动，即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的金融活动。其中，与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。
为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，笔者将需要特别关注的不同之处进行了梳理。
1号
证券交易
为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务 ·为客户买卖债券 ·为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金 ·配售及包销证券
2号
期货合约交易
为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务 ·为客户买入／沽出期货合约
3号
杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号
就证券提供意见
向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见 ·发出有关证券的研究报告／分析
5号
就期货合约提供意见
向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见 ·发出有关期货合约的研究报告／分析
6号
就机构融资提供意见
为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 ·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见 ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号
提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号
提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 ·以全权委托形式管理基金
10号
提供信贷评级服务
就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告
信本咨询代理申请香港金融牌照，帮助客户获得香港金融牌照，助力客户整合开发已有的客户、渠道资源。信本咨询具有多年跟踪和解读监管政策的经验与能力，可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案。
香港证监会总共规定了12种受管规活动，即要从事以下12种相关的活动均需取得相应的金融牌照，才能在香港合法开展对应的金融活动。其中，与场外衍生工具有关的第11类和第12类受规管活动的牌照还尚未实施。
为了能更清晰的了解在申请现有的10种金融牌照中有哪些不同要求，笔者将需要特别关注的不同之处进行了梳理。
1号
证券交易
为客户提供股票及股票期权的买卖／经纪服务 ·为客户买卖债券 ·为客户买入／沽出互惠基金及单位信托基金 ·配售及包销证券
2号
期货合约交易
为客户提供指数或商品期货的买卖／经纪服务 ·为客户买入／沽出期货合约
3号
杠杆式外汇交易
以孖展形式为客户进行外汇交易买卖
4号
就证券提供意见
向客户提供有关沽出／买入证券的投资意见 ·发出有关证券的研究报告／分析
5号
就期货合约提供意见
向客户提供有关沽出／买入期货合约的投资意见 ·发出有关期货合约的研究报告／分析
6号
就机构融资提供意见
为上市申请人担任首次公开招股的保荐人 ·就《公司收购、合并及股份购回守则》提供意见 ·就《上市规则》的合规事宜为上市公司提供意见
7号
提供自动化交易服务
操作配对客户买卖盘的电子交易平台
8号
提供证券保证金融资
为买入股票的客户提供融资并以客户的股票作为抵押品
9号
提供资产管理
以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合 ·以全权委托形式管理基金
10号
提供信贷评级服务
就公司、债券及主权国的信用可靠性拟备报告
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