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私募基金管理备案

从2013年开始,随着中国证券投资基金业协会(以下简称“中基协”)的成立,私募基金行业开启了在监管下规范发展的新阶段。在私募基金的监管体系中,中国证券监督管理委员会(以下简称“证监会”)对私募基金施行统一监管,中基协履行行业自律监管职能,负责私募基金的登记备案。

进入2020年,私募基金迎来新的爆发性增长时期,一方面得益于高涨的股市行情吸引了许多场外投资者借“基”入市,另一方面受到银行理财产品和货币基金收益率下跌的影响,权益类产品对投资者的吸引力大幅增加,在多重因素影响下,私募基金管理规模激增。

最近小编接到咨询私募基金管理备案的电话,下面就对私募基金管理备案做一个简单介绍,想要了解私募基金管理备案的朋友一起来看看吧。

7月中旬开始,私募机构的契约型产品(契约型私募股权投资基金)在备案时陆续收到协会反馈,要求必须托管,办理意见通常为:”契约型私募基金财产应当由符合《证券投资基金法》规定的基金托管人独立托管“。

这一规定对很多私募基金管理人影响巨大。为什么?

一是托管机构通常对托管资金有规模要求,3000万以下规模的基金产品很难获得托管机构接收;

二是部分私募基金管理人在协会登记通过后,由于投资项目延迟、资金没有全部到位等原因,往往会先发行一支规模较小的契约型基金用于“保壳”。备案要求改变后,由于没有托管机构接收,导致无法实现备案。实际上已经有个别私募机构,由于该情形导致管理人登记后因6个月内无产品备案通过而被协会注销管理人资格,十分可惜。

通过与协会沟通,确认目前所有契约型私募基金必须托管。对于合伙型基金,原则上建议托管,尚未做强制性要求,但是必须有募集监管账户。

目前,经批准的基金托管机构共43家,其中商业银行28家,券商14家,以及中证登。

信本咨询集团具有多年跟踪以及解读30+省份监管政策的经验与能力,可为客户出具符合监管政策要求的专业化定制解决方案。私募基金管理备案办理,可联系信本咨询集团。


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