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私募基金备案操作流程是什么

中基协表示,为确保平稳过渡,按照“新老划断”原则,协会于2020年4月1日起,不再办理不符合《备案须知(2019版)》要求的新增和在审备案申请。2020年4月1日之前已完成备案的私募投资基金从事《备案须知(2019版)》第(二)条中不符合“基金”本质活动的,该私募投资基金在2020年9月1日之后不得新增募集规模、不得新增投资,到期后应进行清算,原则上不得展期。

2019年12月23日,基金业协会于微信公众号与官方网站同步发布了更新版《私募投资基金备案须知》(以下简称“《备案须知(2019版)》”),更新版私募基金产品备案须知尘埃落定,从业人士终于又等到一份需要仔细学习领会的规范文件。《备案须知(2019版)》共15页39条8200余字,分为私募基金备案总体性要求、私募证券投资基金(含FOF)特殊备案要求、私募股权投资基金(含FOF)特殊备案要求、私募资产配置基金特殊备案要求、过渡期及其他安排等五部分内容,从篇幅来看,较《备案须知(2018版)》内容大为增加。

下面以私募股权基金的备案流程为例,如下:
1、确定合格投资者(需履行合格投资者问卷调查、风险揭示、冷静期确认,回访确认程序);
2、私募股权基金的组织形式一般是合伙企业,常见的是管理人为GP,合格投资者为LP设立有限合伙企业,进行工商设立登记;
3、工商设立登记完成后,开立银行基本户;
4、开设基金募集账户,并签订《监督协议》;由合格投资者将出资注入募集账户;
5、选择托管机构及外包机构(根据情况具体确定是否选择);由托管机构出具“实际到账证明”;
6、将上述程序涉及的相关文件上传协会管理人系统之产品备案子栏,
7、填写完毕后上传,协会审核通过后,完成私募股权基金备案,就可以对拟投项目进行出资了。

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