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基金销售牌照申请条件解析

基金销售牌照申请条件解析  

一、独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:  

(一)为依法设立的有限责任公司、合伙企业或者符合中国证监会规定的其他形式;  

(二)有符合规定的经营范围;  

(三)注册资本或者出资不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本;  

(四)有限责任公司股东或者合伙企业合伙人符合本办法规定;  

(五)没有发生已经影响或者可能影响机构正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;  

(六)高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;  

(七)取得基金从业资格的人员不少于10人。  

基金销售牌照申请条件解析

二、独立基金销售机构以有限责任公司形式设立的,其股东可以是企业法人或者自然人。  

企业法人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:  

(一)持续经营3个以上完整会计年度,财务状况良好,运作规范稳定;  

(二)最近3年没有受到刑事处罚;  

(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;  

(四)最近3年在自律管理、商业银行等机构无不良记录;  

(五)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间。  

自然人参股独立基金销售机构,应当具备以下条件:  

(一)有从事证券、基金或者其他金融业务10年以上或者证券、基金业务部门管理5年以上或者担任证券、基金行业高级管理人员3年以上的工作经历;  

(二)最近3年没有受到刑事处罚;  

(三)最近3年没有受到金融监管、行业监管、工商、税务等行政管理部门的行政处罚;  

(四)在自律管理、商业银行等机构无不良记录;  

(五)无到期未清偿的数额较大的债务;  

(六)最近3年无其他重大不良诚信记录。  

以上就是申请的材料。材料一箩筐似乎似懂非懂。虽然明白了要求,但是还是不知道难度。我们来解析一下。  

其一;需要自有资金至少2000万,需要在账户上最久实趴三个月进行审批。这是对经纪实力的考察。  

其二;人员数量和资质要求极高,但是如果你满足第一条这个也不是很大问题。物以类聚。  

其三;法人股需要三年阶梯状盈利。就是经营上要好。  

其四;也是最重要的一点,现在证监会对申请的公司主体来历出身要求很高。你一切都满足也不一定能拿下来。从面上猜测证监会每年审批的名额是有数的。以现在的中国的经纪状况来看满足上述条件的太多了。可是现在很多人申请了一年两年也没有结果。不得已选择收购。可见你把面上做完美并不能在证监会过关。你要有实际的实力、运营的能力、可靠的团队、以及能说的出的发展历程。证监会才会给你下发牌照。  



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